工作流节点-审批节点

【审批】节点功能： 在工作流程中涉及审批时，需要使用审批节点，在审批通过或者否决后进行相应的数据处理操作，也可以发送通知。可以多人会签/或签审批，也可以多步审批。

本文介绍要点

1、审批节点功能详解(设置步骤)
2、审批流程的模型示例
3、真实审批场景的流程配置示范

一、审批节点功能详解

配置步骤概要:

添加审批节点；
选择要审批的对象（即审批哪条记录的数据）；
设置流程的审批人和多人审批时的通过方式（会签、或签、按通过比例）;
设置审批人在审批时操作权限;
根据审批结果的通过或否决，设置不同的分支流程。

1.1、添加审批节点

1.2、选择审批对象

即审批哪条记录数据，选择代表此记录的节点即可。

建议修改节点名称，这样在查看时可以快速知晓进行到了哪一步。

1.3、配置流程审批人

有两种审批人配置方式

自由定义每一步的审批人。
根据部门层级固化审批人，按部门层级逐级审批。

1）自定义流程审批人

一个审批节点可以理解为某一级别审批人，例如人事经理审批后总经理审批，这是两层审，需要用两个审批节点。

在同一步审批中，一般是1个人审批，也可以是多个人。例如需要某个角色/职位的人审批经办，任意一个人审批即可，这种审批是单步多人审批。

单人审批
从通讯录选择一个人，或者选择申请人的直属上司，或者选择某个成员字段作为审批人，那么这个审批节点只有一个审批人。
- 固定审批人
  
  可以通过通讯录、角色、职位、部门等选择固定的审批人，这样每一个申请流程都是相同的人审批。
- 动态审批人
  
  可以根据申请人，或者一个成员字段来确认审批人，例如他的直属上司，或者部门负责人。这样，不同人提交的申请，审批人可能是不同的。
多人审批

如果审批人选择角色，部门或职位，它们包含有多个人，则此审批节点就是多人审批。也可以直接手动选择多个审批人。

2）按部门层级逐级审批

根据流程触发者所在的部门，逐级向上审批。

审批起点（第一个审批人）

触发者所在部门的负责人
审批终点

如果企业部门层级较多，不需要大BOSS审批，则可以设定基于触发者所在的部门向上的最多审批层级数。

例如，小王所在的部门是销售1组。如果他的某项审批只需要销售部负责人审批，那就是向上数第3层，选择第3级即可。
- 总经办
  - 销售部
    - 华东区
      - 销售1组（小明部门）
如果需要总经理审批，那么选择最高级（此时选择4级也是一样的效果）

仅主部门负责人需要审批

明道云支持一人存在多个部门，但有且只有1个主部门。在审批时，如果勾选此处，则只需主部门负责人审批，如果不勾选，则需要触发者所在的所有部门的负责人审批。

审批人如何设置为上一步审批人的直属上司

如果审批流程是多步审批，第二步的审批人需要是第一步审批人的直属上司，或上级部门负责人，则需要通过上一步审批节点来选择。如下图。

部门和部门负责人管理，点此查看

选择按部门逐级审批的方式，如果是API、工作流、公开表单触发的流程，审批节点直接跳过不再执行。

1.4、多人审批的审批方式

例如以下情况，就存在某一级需要多人参与审批:

审批人选择了职位/应用角色，对应有多个人
触发者所在多个部门，需要所有的所在部门部门负责审批

我们提供了4种方式，来决定多人审批的情况怎么样才算通过。

1）或签（一名审批人通过或否决即可）

谁先操作谁说了算，且其他成员也不需再审批。

2）会签（需所有审批人通过）

通过：所有审批人都通过后，才算通过。

否决：有任意一人否决，即为否决。

3）会签（只需一名审批人通过，否决需全员否决）

通过：任何人选择通过时，即为通过。

否决：一人否决不算否决，所有人都否决，此节点才算否决。

如果第一个人选择了否决，那么还不算结束，如果第二个人选择了通过本级审批就算通过了。只有所有人全部否决，这一步才算否决。

4）会签（按比例投票通过）

这也是比较常见的方式，例如某一级审批有5个人，通过率超过60%就算通过，和投票类似。

根据设置的通过比例，计算需通过的人或否决的人。

需要通过人数=成员数量*设定通过率，则向上取整。

例如，4个人审批，60%以上算通过。通过人数为4*0.6=2.4，取3。即有三个人通过此级审批算通过。
需要否决人数=成员数量-需要通过人数+1

例如，4个人审批，60%以上算通过。通过人数为3，否决人数为4-3+1=2，表示如果两个人否决了则此级审批不通过。

1.5、审批时的加签、转审、退回

审批人的操作除了选择通过否决外，还可以进行转审、加签、退回、签名认证等操作，也可以直接修改记录内容。

1) 允许转审

即当前审批人把审批权限转交给他人审批，如果审批流程是 A>B>C，如果A转审给D，则是 A>D>B>C。

2) 允许加签

如果您无法做出决策，或需要他人辅助决策时，可以使用加签功能。加签方式分为【通过后加签】和【审批前加签】。

举例：原审批流程是 A > B > C ，

若 A 选择【通过后加签】给 D，那么最终流程就是 A > D > B > C；
若 A 选择【审批前加签】给 D，那么D审批后会再让A审批。最终流程就是 A > D > A > B > C

转审和加签的用户操作界面：

3) 否决时无需填写意见

默认情况下，否决时需要给出否决的原因且必填，如果不需要，勾选此处，审批人在否决直接点击否决按钮即可。

4) 否决后的退回，以及退回后如何处理

如下图，在审批人否决时，可以选择退回到哪一个节点。

可以选择退回的节点条件：

只有审批节点，填写节点，触发节点才能作为退回节点（时间触发、子流程等不能退回）
退回的节点与该审批节点之间，只允许出现延时、运算、审批、填写、通知节点，否则不能退回。例如，如果中间有更新节点是不能退回的，已经更新的数据也不会再自动改回去。
退回的节点必须在流程的主干中，不能在分支流程里。也就是说，从当前审批节点向上追溯，每一个路径都能找到此退回节点。
当处理完成后的处理方式选择：直接返回审批节点，只有触发节点和填写节点可作为退回节点。
多人会签时，如果审批方式是【只需一人通过】，则不允许退回。

被退回的节点操作人如何处理

退回到触发节点

触发者通过工作流消息打开记录，可以修改记录内容再次提交，也可以直接撤回不再进行审批
退回到审批节点

审批人通过工作流消息打开详情，可以通过审批，或者否决审批。

退回后操作人再次提交，将如何继续审批

自定义审批

有两种处理方式：重新执行流程和直接返回审批节点
- 重新执行流程： 从退回的节点紧邻的下一个节点开始执行流程。
  
  例如，审批流程为触发审批节点 > 直属上司审批 > 部门经理审批 > 总监审批。总监审批时，选择了退回到直属上司审批，如果这里选择了重新执行流程，那么直属上司再次审批后，需要部门经理审批（直属上司紧邻的下一个节点），然后再总监审批。
- 直接返回审批节点： 退回到节点重新提交后，直接到被否决的那一个审批节点让其重新审批，即使前面有其他审批节点，也会略过。
  
  例如，审批流程为触发审批节点 > 直属上司审批 > 部门经理审批 > 总监审批。总监审批时，选择了退回到提交审批节点，如果这里选择了执行返回审批节点，那么提交人修改后提交，会直接到总监审批这一步，中间的节点不再执行。
  
  直接返回审批节点的方式下，审批节点不能作为退回节点。 只有触发节点和填写节点可以作为退回节点，因为审批节点可以否决，就不能保证回到当前节点了。
按部门层级审批

有3种方式：重新执行流程、返回此节点的第一级、直接返回退回的层级。
- 重新执行流程
  
  从退回节点开始再次执行流程。
- 返回此节点的第一级
  
  退回到的节点处理人提交后，直接到当前审批节点，从第一级开始审批。即当前审批节点和退回到的节点之间的节点不再执行
- 直接返回退回的层级
  
  用户在第三级审批时选择退回给之前的节点。当其他节点处理完毕时，审批会直接流转给第三级，先前的第一、二级负责人不再需要重复审批，从而简化了审批的流转路径。

1.6、审批意见和签名认证设置

在审批时，可以设置审批人是否需要填写审批意见或签名。

如果审批人选择通过，则必须签名。

签名可以快速使用上次签名，签名在流程详情中可以查看，也可以打印出来。

工作流中如何获取审批意见/签名等信息，点此参考

1.7、批量审批/快速审批

勾选后，在我的流程 > 待处理列表中，可以一次审批多条流程。如下图：

如果审批节点中配置了必填字段和审批意见必填，则批量审批时会忽略，无需填写即可直接通过或否决！

1.8、开启限时处理（催办）

可以给当前节点的审批人设置一个时长，在这个时长内审批都属于正常审批，超过这个时长就是超时，超时前可以设定1次或多次的提醒，也可以设定超时一段时间后自动通过审批。

1) 设置截止时刻

晚于截止时刻还未审批，会显示为超时，截止时刻的时间有两种设置方式：

自定义时间

从到这一步审批任开始，XXX（天、小时、分钟）后算超时。如下图，表示当前审批人的正常审批时间是8小时，超过8小时就算超时。
基于某个日期字段

可以基于某个日期字段，也可以设定固定的时间。如下图，是基于工作表中一个设定的截止时间字段。

如果选择的日期字段（无时间部分），则需要手动设置时间。

2) 设置提醒方式和提醒内容（催办）

在截止时间前后，如果还未审批，可以自动提醒审批人尽快审批，除了审批人，还有添加其他人督办审批，如审批人的上司。

如下图：在截止时间前2个小时，提醒审批人和他的上司。

如果您需要超时前，超时后都通知催办，可以设置多组提醒。

3) 自动通过审批

如果审批超时则自动通过。可以设置是截止时刻自动通过，也可以是超时N小时自动通过。

4) 效果示例

如果设置了限时处理，审批人在查看时会剩余时长和超时时长的提醒

剩余时长（截止提醒前查看）
剩余时长（截止提醒后，截止时刻前查看）
超时时长（截止时刻后查看）
超时后自动通过
截止时刻前正常完成

审批催办提醒

1.9、审批人对记录数据的操作权限

审批人在审批记录时，可以单独配置审批人对这条记录的权限，哪些字段不可见，哪些字段必填等等。审批人如果修改了记录数据，也会在日志中显示的。

也可以设置在流程列表中，设定“摘要字段”，便于审批人快速预览。

[!TIP]审批节点配置的记录操作权限，不受审批人在应用的角色权限限制，两者权限没有冲突。可能审批人拥有的角色不能直接进入工作表看到这条审批记录，但是通过工作流的审批节点是可以赋予他这条记录的操作权限的（通知、填写节点类似）

1.10、什么是审批执行人

执行人是这一步审批做出过审批操作（无论是通过和否决）的人，不一定是1个，也可能是多个。有时，审批人是多个人或签，再进行下一步时，需要根据做出审批结果的人来确定下个审批人，那这个时候就可以用审批执行人了。

最先操作人
例：A、B、C是同一个审批节点审批人（或签方式），B最先通过/否决，则执行人为B。
转审
例：A、B是审批人（或签方式），但A转交给C，C直接审批了，B未操作。则执行人为C。
加签
- 例：A、B、C是审批人（或签方式），B直接进行，在我审批前增加一名审批人D，D表示通过，表单流转回B，B再次表示通过。则执行人为B、D。
- 例：A、B、C是审批人（或签方式）。B直接进行在我通过后增加一名审批人D，D表示否决，则执行人为D。

1.11、设置通过/否决按钮的名称

审批时，不同企业对于同意/否决的叫法是不一样的，例如有的把通过叫“同意”。审批的通过和不通过按钮默认是【通过】和【否决】,如下图：

修改名称

效果

1.12、根据审批结果，走不同的分支流程

审批节点后，增加分支节点，选择根据审批结果分支，常用于多步审批。

按审批结果中的通过和未通过走不同的流程。

特别提醒：

如下图，两个审批节点串联在一起，如果第一个审批节点选择了否决，那么后面的节点都不会再执行。所以，如果是多人多步审批，请结合分支节点走不同的分支。

二、审批流程的模型示例

2.1、只有1步审批的流程模型示例

《退换货申请》表中，当有新的退货申请记录提交时，需要相关人进行审批，审批通过则将状态修改为“同意退货”，如果否决，则将状态修改为“拒绝退货”。

错误配置示例

初学者一般可能按照上图这个方式来配置流程节点，它最终的实现效果如下：

审批通过后，执行下一个节点【更新记录】。
如果审批不通过，则流程中止，也不会再执行后面的【更新记录】节点。

因为要根据审批结果的不同，更新的内容也是不同的，那么使用一个更新节点肯定是错误的。

如果您的需求是只有通过时执行后续动作，如果是否决则不执行任何操作，那么此配置也是可行的。

正确的配置示例

如上图，审批节点后，需要通过“分支节点”（按审批结果分支）来实现不同的结果，执行不同的功能节点。

如果审批节点后面紧跟的不是分支节点（按审批结果分支），一旦审批否决，则流程中止，不会再执行后面的节点。

2.2、多步审批的流程模型示例

前面已经讲到，根据审批结果的不同，可以走不同的分支流程。如果审批流程需要第二步审批，那么需要再第一个审批通过后的流程中，继续添加审批节点（第3步审批依次类推）。如下图

三、真实审批场景的流程配置示范

某公司《费用报销》的流程如下：

1、审批人
- 少于500元的报销只需申请人的直属上司审批和上司的上司审批；
- 高于5000元的报销则需要增加总经理审批。
2、自动化处理流程
- 报销提交后，状态应该自动改为“审批中”；
- 如果报销申请最终通过，则将审批状态改为“已通过”；
- 如果被否决，则状态改为“已否决”，并通知申请人。

开始配置

1、触发节点配置

本示例选择的是工作表事件触发，当字段“是否提交” 选择“提交审核”，保存记录后才触发审批流程。

当然，您也可以做成一个自定义按钮，点击按钮后触发流程。

2、修改审核状态

提交审核后，通过更新记录节点自动将记录的审批状态改为“审批中”。

3、直属上司进行审批

4、第1步审批后的流程

使用分支节点，配置通过和否决后的流程。

4.1) 配置被否决的流程

如果第一步审批被否决后，则将状态改为“否决”，并通知申请人，整个流程结束。

4.2) 配置审批通过后流程（第2步审批）

第一步审批通过后，则继续第二步审批，即上司的上司（或上级部门负责人）。

5) 配置第2步审批后的流程

5.1) 配置被否决的动作

和第1步被否决一样，将状态改为“否决”，并通知申请人，整个流程结束。这个时候可以使用节点的复制功能，快速完成。

5.2) 配置通过后的流程

这个时候需要考虑是否需要总经理审批了，则需要结合分支节点（普通分支）根据报销金额来配置。

如果小于等于500
则不需要总经理审批。则将审核状态改为 “审核通过”，整个流程结束。如下图。
如果大于500（第3步审批）
需要增加总经理审批节点，这也是最后一步审批。这一步审批也可以复制前面流程的节点。

6) 修改流程和节点的名称、描述等。

建议把节点的名称和描述都完善下，为了便于日后维护和出现问题时的排查，同时发送系统通知时也会读取流程和节点的名称。

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